兆豐銀6大疏失 政院要求對失職董事提告求償 ◎自由時報+新頭殼newtalk 2016-09-02

敬請支持‧歡迎訂閱本報newsletter

兆豐銀6大疏失 政院要求對失職董事提告求償

2016-09-02〔自由時報記者李欣芳/台北報導〕兆豐銀行紐約分行涉嫌洗錢,被美國重罰,重創台灣國際形象,行政院今天在召開「兆豐銀行遭美裁罰案督導小組」會議後,晚間公布金管會專案小組的初步調查報告,直指兆豐銀有6大明顯行政疏失,決定由財政部要求兆豐銀依法對失職的董事提起民事訴訟求償。

  • 金管會直指兆豐銀有6大明顯行政疏失,政院決請財政部要求兆豐銀依法對失職的董事提起民事訴訟求償。(資料照,記者黃耀徵攝)金管會直指兆豐銀有6大明顯行政疏失,政院決請財政部要求兆豐銀依法對失職的董事提起民事訴訟求償。(資料照,記者黃耀徵攝)

會中並決定請證券投資人及期貨交易人保護中心以股東身分發函提醒兆豐金控的獨立董事,提醒其依法行使監察人職權,查明釐清,必要時並追究相關人員責任。

行政院長林全8月21日指示金管會成專案小組調查此案,行政院昨在會議中聽取專案小組的初步調查報告指出,在約詢28位兆豐銀行相關人員後,兆豐銀行確有明顯的行政疏失,包括:

1、兆豐銀行紐約分行對於防制洗錢作業無完整之內部作業手冊,對於防制洗錢法令未充分了解,致無法落實執行。

2、104年10月5日美國聯準會拜訪兆豐銀行總行,已告知極有可能對其紐約分行採取監理行動(Enforcement Action),顯示紐約分行已無法獨力因應美國主管機關之監理要求,總行雖有指示紐約分行採取相關措施,但未派員赴美督導及與美國主管機關溝通,錯失協助良機。

歡迎訂閱本報newsletter

3、105年2月9日美國紐約州金融署(DFS)出具檢查報告時,兆豐銀行紐約分行建請總行派員赴美溝通及聘請律師與美國紐約州金融署協商改善措施,總行仍未採納。

4、本案美國紐約州金融署甚為在意紐約分行與巴拿馬及箇朗分行間之匯款往來情形,總行未出面協調分行間之問題,致紐約分行無法向美國紐約州金融署提供完整之說明。

5、對於有重大缺失之檢查報告,稽核單位未儘速向董事會報告,仍循一般作業程序,納入每半年度之工作報告中,致本案於105年8月26日始向該行董事會提出完整報告。

6、兆豐銀行過度績效取向,過度強調成本撙節。

金管會調查報告出爐 列出兆豐6大缺失

新頭殼newtalk | 林序家 台北報導

金管會2日晚間公布兆豐案初步調查結果,列出6大缺失。圖為金管會主委丁克華。   圖:新頭殼資料照片

兆豐案調查進度頻遭外界質疑歹戲拖棚之際,金管會2日晚間公布初步調查結果,列出兆豐銀行未落實執行洗錢防制、對內及對外溝通不良,以及過度側重績效等6大缺失。

為查明兆豐銀紐約分行遭美國重罰的事實及檢討相關人員責任,金管會於8月26日至29日約詢兆豐金前董事長蔡友才等28人,依據約詢結果及目前蒐集的資料,今天向行政院報告調查結果,初步發現兆豐銀行有6大缺失:

1.兆豐銀行紐約分行對於防制洗錢作業無完整的內部作業手冊,對於防制洗錢法令未充分瞭解,致無法落實執行;

2.兆豐銀行獲知紐約分行極有可能遭NYDFS採取監理行動後,未及時派員赴美督導及溝通,錯失協助良機;

3.美國紐約州金融署出具檢查報告後,兆豐銀行總行仍未派員赴美與NYDFS溝通;

4.兆豐銀行總行未出面協調解決分行間資料提供的問題,致紐約分行未能向NYDFS提供完整的說明;

5.兆豐銀行對於有重大缺失的主管機關檢查報告,未建立即時通報董事會機制;

6.兆豐銀行側重業務績效,過度強調包含法令遵循在內的成本撙節。

金管會表示,初步綜合整理發現的缺失後,將持續進行資料分析比對,並釐清相關責任歸屬,預計於9月底前提出行政調查報告。

本報24/7隨時更新 歡迎定閱newsletter

LEAVE A REPLY

Please enter your comment!
Please enter your name here