中國流亡富商郭文貴三公司涉違法吸金,同意支付5.39億美元免於訴訟

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2021-09-13 法廣

美國證券交易委員會周一宣布,三家中國逃亡富商郭文貴的公司因違規籌款,同意向美國市場監管機構支付5.39億美元罰款。

根據法新社和『華爾街日報』報道,美國證券交易委員會(SEC)周一公布,與流亡中國商人郭文貴有關的三家媒體公司同意支付 5.39 億美元和解訴訟,據指三家公司從 5,000 多名投資者那裡籌集資金時違反了投資者保護法。

華爾街日報援引美國證券交易委員會指出,該公告終結了去年一項針對股票和數字資產出售的調查。根據郭文貴公司籌款文件,他們籌集的資金將用於建立一個信息和社交媒體平台,該平台將成為“中國與西方世界之間唯一未經審查和獨立的橋樑”。

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與郭文貴相關的三家媒體公司分別是:GTV Media Group,Saraca Media Group,以及 Voici of Guo Media Inc。法新社援引美國證券交易委員會表示,郭文貴的公司已從5000多名投資者那裡籌資約4.87億美元,但是,這些公司並未在 SEC 註冊這些證券。

美國證券交易委員會與郭文貴旗下三家公司達成退款協議,以及交補罰款和裁決費用。美國證券交易委員會表示,罰款總額包括必須退還給投資者的超過 4.8 億美元和 3500 萬美元的其他費用。總計5.39億美元。作為交換,三家公司將不再以違背金融股票法相關法律訴訟。三家公司在不承認或否認不當行為的情況下結束了美國證券交易委員會的調查。三家公司的律師沒有立即回應置評請求。

2020年4月,華爾街日報報道說,聯邦調查局已對該項非法集資案立案調查。

據報導,本案中的罰款總額是美國證券交易委員會在 9 月結束的財政年度中最大的執法記錄之一。該交易要求公司在其網站上發布監管事項通知,並在兩周內退還籌款收益。

2021年5月,2021年5月,分析公司Graphika發布調查報告稱,郭文貴在互聯網上建立了一個傳播虛假信息的網絡,其中包括GTV傳媒集團旗下的視頻平台GTV。

華爾街日報報道稱,“GTV 的籌款在美國華人僑民中產生了深刻的分歧,該公司的許多投資者後來確信他們受騙了。在其中一些人開始聯繫美國證券交易委員會和執法部門後,郭先生在網上多次攻擊他們,稱他們為中共代理人。郭先生的支持者隨後開始出現在他的批評者的家門口。”

法新社報道說,遭北京當局追捕的郭文貴2017年流亡美國。他指控一名中共高官秘密控制着中國最重要的企業集團。

2017年,郭文貴海外爆料指時任中共紀律檢查委員會書記王岐山有政治野心,指王岐山家族是“盜國集團”,其家人被指為萬億企業海航集團的大股東等等,郭氏相關爆料雖未能證實,但一時引起轟動。

除了郭文貴本人,曾在特朗普擔任總統期間一度擔任總統顧問的班農也是GTV持股人之一。

2020年8月,班農被控挪用數十萬美元用以支持在美墨邊境建造防止移民越境的高牆。特朗普在1月份離開白宮之前下令特赦了班農。

三家媒體公司為非法證券發行支付和解費用

2021年9月14日 美國之音

三家美國媒體公司為非法發行股票和數字資產向政府支付和解費用。

美國證券交易委員會(SEC)星期一表示,三家美國媒體公司同意支付5億3900多萬美元,與美國證券交易委員會對這三家公司提出的非法發行股票和數字資產指控達成和解。

美國證券交易委員會之前指控紐約GTV Media Group Inc和Saraca Media Group Inc以及鳳凰城的戰友之家Voice of Guo Media Inc這三家媒體公司非法並在沒有登記的情況下交易了GTV普通股的股票,GTV Media Group Inc和Saraca Media Group Inc同時被控非法並在沒有登記的情況下進行了名為G-Coins或G-Dollars的數字資產交易。

證券交易委員會指出,這三家公司通過公司網站和社交媒體平台2020年4月到6月徵集了數千人對GTV的股票進行了投資,通過這些交易活動,這些公司從5000多名投資人中一共融資大約4億8700萬美元。

證券交易委員會說,為了與這些指控達成和解,GTV Media Group Inc和Saraca Media Group Inc同意支付4億3400多萬美元的和解費用外加大約1600萬美元的判決前利息(prejudgment interest),每家公司還同意支付1500萬美元的民事罰款。戰友之家Voice of Guo Media Inc 同意接受停止並終止(cease-and-desist)命令,支付5200萬美元的和解費用外加將近200萬美元的判決前利息,並支付500萬美元的民事罰款。

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