美證交會再獎外國舉報人410萬, 中國人舉報腐敗可獲重酬 ◎ VOA 2017-12-07

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英國製藥公司葛蘭素史克2014年因涉嫌詐騙和行賄在中國受重罰

英國製藥公司葛蘭素史克2014年因涉嫌詐騙和行賄在中國受重罰

美國證券交易委員會(SEC)12月5日宣布,決定獎勵一名美國境外的外國舉報人410萬美元,這名舉報人向美國證交會提供線索、揭露一家公司的商業違規行為。

已有10 名非美國居民獲證交會獎金

公告說,這名受獎者是這家被舉報公司的前僱員,他/她自願向美國證交會舉報該公司範圍廣、時間長的證券違規行為,並在證交會的調查過程中繼續提供重要信息和協助。為保護舉報人的隱私和安全,證交會的公告沒有透露舉報人的身份、國籍和所在地,也沒有說明被舉報公司的名稱。

這種舉報獎金最多可達追繳金額的30%。公告說,該前僱員對不法行為的舉報時間存在“不合理的延誤”,410萬美元的獎勵決定是在考慮了這一延誤後做出的。

根據2010年通過的《多德—弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》,向美國證交會提供對金融案件處罰有貢獻的舉報者可以獲得獎勵。截至目前,獲得SEC舉報獎金的非美國地區居民至少有10人。

律師:中國醫藥業腐敗催生更多舉報

代理美國證交會舉報案的華盛頓執業律師安迪·里克曼(Andy Rickman)表示,回扣橫行的中國醫藥銷售行業違規行為比比皆是,有越來越多的中國人開始舉報那些在美國上市交易、在中國參與行賄的美國藥品商。

里克曼對美國之音說,中國最近開始實行的醫藥企業“兩票制”讓更多人意識到了藥品銷售行業的違規行為。中國政府2017年1月下發通知,要求減少藥品流通環節,藥品採購由生產企業或委託藥品經營企業向醫療機構直接配送,原則上只允許委託一次。



里克曼說:“過去經常發生的是,當藥品賣到醫院的時候,有時加價比製藥公司原本賣給分銷商的價格高出50%—60%。問題就是,政府官員、還有尤其是醫院裡的採購部門從這個加價空間裡收取賄賂,人們經常拿回扣。”

根據中國政府的這項規定,境外藥品的國內總代理可被視同生產企業。里克曼說:“兩票制意味著美國的製藥公司現在必須把產品賣給一個分銷商,這個分銷商必須直接對終端客戶進行銷售。因為這些變化的原因,我看到,舉報者的數量開始變多。”

里克曼認為,英國製藥公司葛蘭素史克2014年因涉嫌詐騙和行賄在中國受到的30億人民幣的重罰讓相關醫療行業的舉報者受到了啟發。

“現在有越來越多的人願意站出來,”里克曼說。

直接舉報和委託舉報

美國證交會保護舉報人隱私,同時禁止美國企業對舉報者實施報復,違者可被重罰。里克曼律師說,舉報人可以直接向證交會提交信息,也可以尋求代理律師的幫助。

他說:“如果中國舉報人希望向美國證交會報告情況,他們可以直接通過證交會的門戶網站進行提交,但這麼做的話,他們就必須向證交會提供姓名、電話號碼和聯繫方式,然後由證交會考量。如果舉報人通過律師舉報,他可以保持匿名,即使是證交會和美國政府都不會知道他們的身份。”

律師:大陸舉報人從香港舉報 希望獲得保護

美國證交會的數據顯示,39名中國大陸的舉報人在2017財年(2016年10月1日至2017年9月30日)向美國證交會提供了有關金融違規行為的信息,比2016財年增加四人;香港的舉報者人數從2016財年的一人激增到2017財年的23人。

里克曼律師說,香港舉報數量增加也反應了中國大陸和澳門不法商業活動的因素。他說,一些來自香港的案件的舉報對像是在中國大陸經營的公司,香港被作為舉報地的原因是舉報人認為他們的信息能受到更好的保護,如果最終能獲得獎勵,他們也希望獎金能進入他們在香港的賬戶。

他說:“我代理的至少有一個案子是由一名香港居民為她在大陸工作的姐妹進行的舉報,這名當事人覺得讓她的親戚在香港舉報公司腐敗更為放心。”

另外,里克曼律師說,在澳門賭場工作的舉報者也更願意在香港向美國證交會報告博彩公司可能的違規行為。

舉報項目為美國政府追繳罰款沒收款超10 

自從《多德—弗蘭克法案》設立舉報者獎勵機制以來,舉報者提供的信息直接或間接幫助美國政府追繳了超過7億美元的非法所得,罰款和沒收款超過10億美元,美國政府目前已經向舉報人共支付了1.79億美元的獎勵。

美國證交會於今年7月發放了迄今為止數額最大的一筆獎金,兩名舉報人從摩根大通銀行和證交會的和解罰款中共同分得6100萬美元的獎金。2014年,一名居住在美國以外的舉報人獲得了超過3千萬美元的獎金。

由於美國法律規定證交會需保護舉報者隱私,有關舉報得獎人具體所在地往往不為外界所知。不過,澳大利亞媒體此前報導,澳大利亞採礦業巨頭必和必拓公司(BHP Billiton)因為在2008年北京奧運會期間出錢招待幾十名掌控礦業許可權的亞洲和非洲國​​家政府官員到北京旅遊,2015年被美國證交會罰款2500萬美元,一名公司內部的舉報人因此在2016年得到了美國證交會375萬美元的獎金。



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